云南财经大学2018年博士研究生招生章程

　　一、报考须知

　　(一)招考方式

　　我校2018年博士研究生招生采用“申请-审核”制和普通招考两种方式进行择优选拔。

　　“申请—审核”制是指按照一定的程序和条件，本人申请、导师及学校审定。达到条件者不参加学校组织的入学初试，直接进入复试。

　　普通招考是指学校面向符合报考条件的人员进行考试选拔的招生方式，一般包括初试和复试两个阶段。

　　(二)招生计划

　　我校2018年博士研究生招生计划预计为25人。其中应用经济学11人，工商管理9人，统计学5人。学校根据2018年国家实际下达招生计划和考试情况后期作适当调整,各学科专业具体招生计划见招生专业目录。

　　(三)学制及学费博士研究生学制为4年。学费为10000元/每学年。

　　(四)奖助政策

　　我校对全日制博士研究生提供国家助学金和奖学金(含国家奖学金、云南省政府奖学金、学校学业奖学金)，具体评奖范围参照国家及云南财经大学奖助学金相关管理文件执行，具体奖学金标准如下：

　　(一) 国家助学金(13000元/年);

　　(二) 校级新生二等学业奖学金(10000元/人);

　　(三) 国家奖学金(30000元/年)、云南省政府奖学金(20000元/年)、云南省博士研究生学术新人奖等。

　　(五)报考条件报考我校博士研究生需满足下列条件：

　　1.拥护中国共产党的领导，愿为社会主义现代化建设服务，品德良好，遵纪守法;

　　2.已获硕士学位的人员或全日制应届硕士毕业生;(1)全日制应届硕士毕业生须在入学前取得硕士学位;

　　(2) 持境外硕士学位证书的考生须提供教育部留学服务中心认证报告;

　　(3) 现役军人报考博士生，须同时满足解放军总政治部有关规定。

　　3.身体健康，符合我校规定的体检要求;

　　4.年龄一般不超过45周岁;

　　5.有两名与报考学科专业有关的教授(或相当职称)的专家推荐;

　　6.录取后须保证全脱产学习，高校教师或科研院所来源考生可适当放宽;

　　7.“申请-审核”制考生须满足以上条件，还须符合下列要求;

　　(1)硕士学位专业应与申请的攻读博士学位专业相同或相近学科;

　　(2)近三年内以第一作者(或者硕士生导师为第一作者、本人为第二作者)在CSSCI或SCI期刊发表学术论文(论文应属报考学科或与报考学科相近)至少

　　2篇，报考统计学的考生，2篇学术论文中须有1篇SCI期刊论文。

　　(六)报名

　　报名分为网上报名及缴费、提交材料两个阶段。

　　1.网上报名及缴费

　　网上报名时间：2018年1月10日～3月29日(3月29日23:00截止)报名网址：中国研究生招生信息网报名费：采用网上缴费方式，报名费标准：135元/人

　　注：报名期间，网上支付报名费功能同时开通，考生网上信息填写完成后，

　　点击“交费信息”按钮进行网上缴纳报名费，考生在此期间支付报名费,报名才有效。

　　2. 提交材料

　　报考人员必须按规定提交报名材料，否则考生报名信息无效。提交材料可采用函报或现场提交方式。

　　(1)函报提交

　　时间：2018年3月25日前(以邮戳为准)

　　地址：云南省昆明市龙泉路237号云南财经大学致远楼206室邮编

　　接收部门：研究生招生办公室注：须在信封上注明“博士研究生报考材料”字样。

　　(2)现场提交

　　时间：2018年3月29日、30日 (周四、周五) 地点：云南省昆明市龙泉路237号云南财经大学致远楼206室。

　　(3)网上报名成功后下载打印《博士学位研究生网上报名信息简表》(按要求签字，填写学习或工作单位意见并盖章，无单位者可不填写)。报名材料内容及装订样式见《云南财经大学2018年云南财经大学博士研究生报考材料汇编》(样式(七)考试

　　1.初试

　　(1) 考试时间：2018年4月19日、20日;

　　(2) 考试方式：笔试。每门科目考试时间为3小时，满分为100分;

　　(3) 考试科目：英语和两门专业课，具体见招生专业目录;

　　(4) 考试地点：云南财经大学，具体见准考证。

　　2.复试

　　(1) 时间：2018年4月21日-23日 ，具体时间安排各培单位另行通知;

　　(2) 考试方式：面试;

　　(3) 考试内容：专业知识、研究业绩、博士研究生学习阶段初步研究计划;

　　(4) 复试费：150元/人;

　　(5) 所有准考考生均应参加复试。

　　(八)体检

　　时间：2018年4月21日地点：校医院

　　体检费：130元/人

　　体检将按照教育部、卫生部、中国残联印发的《普通高等学校招生体检工作指导意见》(教学【2003】3号)和《关于普通高等学校招生学生入学身体检查取消乙肝项目检测有关问题的通知教学厅》(【2010】2号)的要求进行。

　　(九)录取

　　1.总成绩计算

　　①普通招考考生

　　总成绩=(初试成绩总分转化为百分制分数×60%)+(复试成绩总分转化为百分制分数×40%);

　　②“申请—审核”考生

　　总成绩=复试成绩总分转化为百分制分数×100%。

　　2.初试分数线学校根据考试情况，由博士研究生招生领导小组划定初试成绩分数线。

　　3.录取办法

　　(1) 普通招考

　　①每位等额招生导师(在招生专业目录中招生计划人数等于专职导师人数的专职导师)从报考本人的上线考生中推荐1名拟录取考生，学校审核录取;

　　②每位差额招生导师(在招生专业目录中招生计划人数小于专职导师人数的专职导师)从报考本人的上线考生中推荐1名拟录取考生，由学校根据已公布的专业方向招生计划人数，按总成绩择优录取。

　　(2) “申请-审核”制

　　导师从报考本人的复试合格考生中推荐1名拟录取考生，学校审核录取。

　　(3) 以下情况不予录取

　　①体检不合格;

　　②思想品德、政治素质考察不合格;

　　③普通招考初试成绩未达到学校规定的分数线;

　　④复试成绩总分(转化为百分制分数)低于60分。

　　4.调剂原则

　　(1) 原则上不接受校外考生调剂;

　　(2) 若出现招生专业(方向)或导师的招生计划未完成，可在该专业(方向)一级学科已上线但未录取的考生中调剂录取。

　　5.录取结果将于2018年6月在研究生部网站公布。

　　(十)信息公开公示

　　在招生考试阶段，我校将在研究生部网站上，及时公布和公示招生人数，复试成绩，拟录取名单相关信息。

　　2.成绩复核

　　考生对成绩(初试和复试) 有异议，可在成绩公布的5个工作日内向研究生招生办公室提出书面复核申请。

　　3.拟录取名单公示

　　学校在研究生部网站公示拟录取名单，公示时间不少于5个工作日。考生对录取结果有异议，可在结果公布的5个工作日内向研究生招生办公室提出书面申请，研究生招生办公室将及时进行调查处理并反馈结果。

　　(十一)报到

　　新生应按时报到，特殊原因不能按时报到者，须有正当理由和有关证明，并向研究生招生办公室书面请假，无故逾期两周不报到者，取消入学资格。

　　新生报到后，我校对其进行政治、业务、健康等全面复查，发现有不符合标

　　准者按我校有关规定进行处理。应届硕士研究生须在报到前取得硕士学位证书，否则将取消入学资格。

　　(十二)报考咨询

　　联系部门：云南财经大学研究生招生办公室

　　地址：云南省昆明市龙泉路237号致远楼206室邮编

　　(十三)其他

　　1.在博士入学考试中弄虚作假、违纪舞弊等行为，一经发现查实取消考试资格，已被录取者将取消入学资格或学籍，下一年度不允许报考;

　　2.考生如报考其他高校并被我校及其他高校同时录取，须在拟录取名单公示之前作出取舍并告知我校，否则将取消录取资格;

　　3.博士留学生采取“申请-审核”制入学，具体申请办法请咨询我校国际交流合作处;

　　4.考生报名前应仔细核对本人是否符合报考条件，凡不符合报考条件的考生

　　不予参加考试，所提交材料和报名费不予退还;

　　5.未能按时提交材料、交纳报名费或个人信息不全者，视为报名无效，所提

　　交材料和报名费不予退还。

　　三、专业介绍

　　(一)应用经济学

　　本一级学科涵盖国民经济学、区域经济学、财政学、金融学以及国际贸易学

　　的主要领域，结合产业经济学、国际贸易学、数量经济学等学科的理论或方法，吸取管理学、公共管理学等其他学科理论，秉持“紧贴学科研究前沿、围绕研究解决经济社会重点问题”的发展思路，凝练了4个特色鲜明、相对稳定学科研究方向，总体学科水平在国内较高、部分研究领域处于国内领先水平，一些理论研究成果引起学术界高度关注和引用，多项研究成果为各级政府所采纳服务经济社会建设。

　　1、国民经济学(020201)

　　本专业方向主要研究国民收入分配和经济发展，采用经济理论分析、数量研究实证和调查研究等方法，围绕国民收入分配和经济发展问题，形成了三个具有鲜明特色的研究内容：

　　第一、“国民收入分配”方向的研究特色在于国民收入差异分解的创新以及我国收入差距的测度、内涵和成因的系统研究。其特点是通过理论与方法上的创新，对国民收入中贫困分解及其原因的研究形成了新的研究思路;提出半参数形式的贫困分解法的构建，系统解决了残差项问题;将Box-Cox和Box、Tidwel 收入决定函数结合研究了地区间收入不平等的根源。

　　第二、“经济增长与就业”方向的研究特色包括：在经济增长领域围绕城镇化和权力、制度和经济增长进行了研究;在就业研究领域，注重农村、西部少数民族劳动力的转移及其影响问题。

　　第三、“反贫困与农村经济发展”方向的研究特色包括：一是充分吸收和借鉴当代行为经济学的理论成果，对微观经济主体——贫困农户的行为特征、影响因素与内在机理进行全面考察;二是高度关注贫困农户的创新行为。

　　2.区域经济学(020202)

　　以区域经济学和可持续发展理论为基础，融区域地理学、开放经济学、资源环境经济学等多学科理论和方法，从山地资源开发与保护和主体功能区角度，研究西南山地开发与区域经济。已形成三个特色研究内容：

　　第一、在“西南山地区域开放与发展”研究领域，针对云南与多个国家比邻的区域特征，研究如何利用国际贸易、国际投资和国际经济合作来促进区域发展和边疆和谐稳定。

　　第二、在“西南山地土地可持续利用”研究领域，针对生态脆弱的高原山地如何有效、可持续利用土地资源，优化产业空间布局，进行了系统深入研究，建立了一套比较系统的理论和方法体系以及土地资源数据库。

　　第三、在“西南山地经济发展与环境保护”研究领域，就限制开发类主体功能区如何实现经济发展与生态环境保护的协调，开展了系统研究。对限制开发类主体功能区的环境经济协调、资源税设计与环境重构以及山地经济发展过程中保护环境、保护生物多样性等做了具有一定开拓性的研究。

　　3.财政学(020203)

　　本专业方向主要研究政府间财政关系与地方财政管理，以财政学理论为基

　　础，结合数量经济学、金融学和公共管理学等相关理论或方法，围绕财政实践重点问题，形成了四个特色鲜明的研究内容：

　　第一、“政府间事权划分与转移支付制度”方向的研究特色是以财政分权理论为基础，采用数量分析方法，研究在多级次政府间事权模糊的背景下，如何构建较为科学、规范的中央对地方、省对下转移支付制度体系。第二、“公共经济与农村公共产品供给制度”方向的研究特色是以公共产品供给理论为基础，围绕农村义务教育和农田水利基础设施建设问题，进行了较为系统的研究。

　　第三、“财政风险与地方政府债务管理”方向的研究特色是以财政管理理论为基础，结合金融学相关理论，较为全面研究了财政风险形成的机制及其监测预警体系，重点关注地方债务的形成机制、风险管理和使用效率等问题。

　　第四、“税收制度与税收政策模型”方向的研究特色是以税收经济理论为基础，采用数量经济学和计算机模拟等研究方法，重点研究地方政府间横向税收分配关系、税收收入流失率测算及其经济影响分析。

　　4.金融学(020204)

　　本专业方向主要研究国际资本流动与金融发展，定位于“农村金融发展与金融减贫”、“区域金融合作与人民币国际化”和“金融市场运行机制”三个研究内容。

　　第一、“农村金融发展与金融减贫”方向的研究特色是运用交易费用、产权、

　　公共选择、不完全竞争发展模式、制度经济学等理论，分析界定政策性农业保险资源配置中“市场”和“政府”的制度边界、对农村金融发展及微型金融利率、贷款模式选择和贷款契约设计对减贫的效应进行研究，拓展了普惠金融理论和金融减贫理论。

　　第二、“区域金融合作与人民币国际化”方向，以非对称性区域金融合作理论、汇率理论为基础，研究大湄公河次区域国家的经济和金融一体化水平、边境地域洗钱犯罪、人民币汇率政策选择问题。

　　第三、“金融市场运行机制”方向主要研究准备金付息制度配套改革措施、

　　我国金融市场环境下的期权定价一般理论、中国银行间市场利率动态行为、中国商业银行利率风险管理、我国货币市场利率形成机制与利率风险管理的认识、社区银行等。

　　5.国际贸易学(020206)

　　随着环境保护意识的不断增强，环境问题已经成为人类社会共同关注的焦

　　点。就贸易与环境理论而言，贸易对环境的影响不仅是经济与环境关系的一个基本内容，也是深入研究经济与环境问题的出发点和归宿。我们对贸易与环境问题的研究主要集中在以下几个方面：贸易自由化与环境损害;国际贸易中的污染藏纳场规避;贸易、环境政策协调与污染控制。

　　(二)工商管理

　　本一级学科涵盖会计学、企业管理等主要学科领域，以企业组织与战略、市

　　场营销、会计与公司财务的基本理论与应用研究为基础，结合经济学、信息科学、社会学等学科的研究成果，立足地方经济社会发展和面向南亚东南亚次区域合作，形成了四个具有特色且相对稳定的学科方向。学科总体水平在区域内处于领先，部分研究领域在国内形成较大影响，多项研究成果被各级政府和企业运用于实际工作中。

　　1.会计学(120201)

　　本专业主要有会计与公司财务方向、审计学两个具体研究方向。

　　会计与公司财务方向。根据会计的社会性与技术性特点，从多个角度研究会计理论，注重研究成果为地方经济和社会发展服务，注重利用在地方已经形成的影响力开展相关的学术研究。重点关注资本市场会计、财务相关问题，上市公司治理与内部控制等问题，以及西部地区集团公司财务问题，提出了构建“三位一体”的公司治理体系，并为区域性的集团公司采用。同时，立足于毗邻东南亚的区位特征，侧重于中国东盟会计协调和会计比较，其研究成果在理论和实践上对促进中国面向西南开放桥头堡建设产生了积极的影响。

　　审计学方向。关注政府审计、社会审计和企业内部审计的组织体系研究，与各级审计机关及部门进行合作，结合新时期审计理论的发展和审计组织形式的变化，着重解决关系重大审计项目的实施问题。

　　2.企业管理(120202)

　　该专业分为两个方向：一、资源型企业战略与组织，紧扣西部资源型企业的基本特征，关注制度创新和变革对企业发展战略和组织行为的影响，聚焦于资源型企业转型升级的路径选择、能力形成及其决定因素，提出打破传统路径依赖，实现跨越转型的战略和组织的理论和方法，对西部资源型产业和企业的转型升级的具体实践产生了相当的影响。二、电子商务与物流管理，将电子商务、现代物流的理论和技术方法与市场营销相结合，着重研究电子商务的营销模式和物流管理模式，深化区域营销、品牌文化、电商环境下的信任和在线信用管理等问题的研究，其成果产生了较好的理论影响并为企业所采用。特别关注中国与东盟的商贸物流相关理论和应用研究，形成了较有影响的研究成果。

　　3.旅游管理(120203)

　　方向为旅游经济与管理。关注于地方旅游产业发展和周边国家的区域性旅游合作，以社会经济多样性的区域特征为切入点，结合社会学、民族学的多学科优势，着重研究旅游的跨产业融合，企业转型升级，旅游企业的跨文化管理和旅游生态文明等问题。

　　4.技术经济及管理(120204)

　　“技术经济及管理”专业将技术经济学与管理学相结合，从经济学角度进行研究，对在一定社会条件下的社会再生产过程中即将采用的各种“技术性”措施和“技术性”方案的经济效果进行论证分析，包括以下两个方向：

　　一、 企业信息化与信息技术创新，围绕企业信息化过程中的关键和热点问

　　题，以模式、途径、流程、技术平台、算法和实现方式等为研究对象，在用户行为管理、信息化模式、应用架构设计、商务智能关键技术，以及由信息技术应用推动的知识管理、管理创新、技术创新等问题展开研究。

　　二、 企业管理系统与管理创新，专注于企业的持续创新，对云计算等信息技术在企业的应用模式及其对企业持续创新和核心竞争力提升的影响、企业持续创新模式选择和创新动力评价等问题展开研究。

　　(三)统计学

　　本一级学科以经济统计、统计模型诊断与应用、应用统计和统计估计理论为主要研究方向。既包括统计理论、方法的研究，又涉及宏观经济和微观经济数据分析的应用研究，具有较宽的学科覆盖面。

　　1.统计学(授经济学学位) (027000)

　　本专业方向为经济统计，涉及的主要研究内容：(1)研究基于投入产出模型的卫星账户的构建、区域投入产出表的编制方法及实证。(2)利用现代统计方法研究宏观经济问题，重点研究宏观经济运行与预警、产业选择、价格水平变化、经济周期等。(3)研究政策效应评价方法，重点研究基于边际处理效应的

　　半参数估计方法，实证研究国家农村劳动力转移培训、粮食直补等政策的效应。

　　2.统计学(授理学学位) (071400) 本专业包括了统计模型诊断与应用、应用统计和统计估计理论三个专业方向。

　　其中，统计模型诊断与应用方向涉及两个方面的研究内容：(1)研究统计模型中影响点和异常值的识别方法，统计建模及相关的稳健估计。统计模型包括回归模型、高维数据统计模型、多水平模型、金融时间序列模型和计量经济模型;该研究方向强调方法论的研究。(2)利用统计方法及统计建模，研究物种间及人类社会合作演化系统的维持机制、非对称性特征和策略选择等问题。这是一个涉及统计学、生态学及社会学的交叉研究学科。

　　应用统计方向涉及的主要研究内容：(1)统计学理论与方法在社会、经济、

　　金融和管理等领域的应用。(2)统计学理论与方法在生物、医学和工程等领域的应用。(3)统计学理论与方法在数据分析与数据挖掘领域的应用。

　　统计估计理论方向涉及的主要研究内容：(1)扩展生长曲线模型的统计推

　　断理论, 包括有限样本和大样本两方面。(2)广义线性混合模型的模型选择, 比较研究各种可用方法的效率。(3)生存分析, 结合实际背景探讨相关理论问题。

　　四、参考书目

　　表2 2018年博士研究生初试参考书目

　　科目代码及名称 参考书目

　　2001

　　西方经济学(一) 《微观经济学：现代观点(第 8 版)》，哈尔.R.范里安著，费方域等译，格致出版社

　　《微观经济学(第 8 版)》，罗伯特.S.平狄克，丹尼尔著，中国人民大学出版社

　　《宏观经济学(第 7 版)》，N 格里高利曼昆著，卢远瞩译，中国人民大学出版社

　　《宏观经济学(第 3 版)》，威廉森著，郭庆旺译，中国人民大学出版社

　　2002

　　经济学基础 《微观经济理论与应用-数理分析(第二版)》，佩洛夫著，格致出版社，2013 年

　　《宏观经济学：现代观点》，巴罗著，沈志彦等译，格致出版社、上海三联书店、上海人民出版社，2008 年

　　《计量经济分析(第六版)》(上下册)，格林著，中国人民大学出版社，2011 年

　　2003

　　概率论与数理统计 《概率论基础(第二版)》，严士健等著，科学出版社，2009 年

　　《高等数理统计(第二版)》，茆诗松等著，高等教育出版社，2006 年

　　2004

　　西方经济学(二) 《西方经济学：宏观部分(第 5 版)》，高鸿业主编，中国人民大学出版社，2011 年

　　《西方经济学：微观部分(第 5 版)》，高鸿业主编，中国人民大学出版社，2011 年

　　《经济学原理(第六版)》，N.格里高利.曼昆著，北京大学出版社，2013 年

　　《微观经济学：现代观点(第八版)》。哈里.范里安著，费方域等译，上海人民出版社，2011 年

　　《宏观经济学》(第七版)，N.格里高利.曼昆著，中国人民大学出版社，2011 年

　　3001

　　计量经济学 《计量经济学基础》，达摩尔.N.古扎拉蒂，唐.C.波特斯著，费剑平译，中国人民大学出版社，2011 年

　　《应用计量经济学：时间序列分析》。沃尔特.恩德斯著，杜江，袁景安译，机械工业出版社，2012 年

　　3002

　　统计学 《统计学：从数据到结论(第 3 版)》，吴喜之著，中国统计出版社，2009 年

　　《国民经济统计学》，杨灿著，科学出版社，2008 年

　　3003

　　线性与广义线性模

　　型 《线性模型引论》，王松桂等著，科学出版社，2004 年

　　Generalized,Linear,and Mixed Models,Charles E.McCulloch,Shayle

　　R.Searle,John Wiley & Sons,2004

　　3004

　　管理学原理 《管理学(第 11 版)》，斯蒂芬.P.罗宾斯玛丽.库尔特著，孙健敏等译，中国人民大学出版社，2012 年

　　《管理学》，周三多主编，高等教育出版社，2012 年

　　《管理思想史(第六版)》，丹尼尔.雷恩阿瑟.贝德安著，孙健敏译，中国人民大学出版社，2012 年

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